谈专利–tanjie的专利博客

来自博派专利论坛。综合westpanda、freemode、purle等朋友发言。

现在中国企业奉行走出去战略，对外并购不断发生。在对外并购中如何进行该企业所拥有的专利进行技术分析是一个现实遇到的实际问题。

比如，某企业准备收购一家国外公司，该公司有500多项发明专利。据该公司自己说其中有十多项是行业内的核心专利，某企业想对这十多项核心的技术价值进行详细的技术分析。如何进行分析呢？

这种技术分析既不是专利有效性分析（如专利局检索中心的新颖性、创造性检索分析报告），也不是类似于美国律师事务所的专利（不）侵权分析报告（这种分析太侧重于法律，也太详细和昂贵了），所需要的专利分析是：与现有产品和技术比较起来，这十几项专利的权利要求是不是都已经覆盖了现有的主流产品，其潜在价值如何？分析是侧重点是技术角度。

这个工作属于典型的企业并购中知识产权方面的Due Diligence（尽职调查）中的价值分析。确认收购专利的价值大致可以按照以下步骤来处理，

1. 确权 分清目标专利的法律状态。

先把所有专利列一个大表，首先剔除无效的专利，然后分清申请中的专利和对已授权的专利，并列明授权专利的年限（如果专利期临近那么相应价值就要打折）。

2. 有效专利分析

这里涉及两个部分，一方面是从专利的角度对于专利价值的分析。比如，确定该专利是否如转让方所说属于基础核心专利，一方面是技术人员对转让专利技术重要性的认识， 比如，该专利技术在与企业技术相关的技术中处于何种地位。

从专利的角度对于专利价值的分析可以通过查看引证率的方法来评估，不过这种引证率的分析方法最多见于美国专利分析。德温特有一种叫做Aureka的分析工具，可以查看德温特自己归纳的专利主被动引证数据。

在请技术专家评估转让专利技术重要性之前，最好能先归纳各专利的技术要点，然后找几个专家，每个人独立的评估各专利技术的重要程度，一颗星、两颗星….，尤其要重点评估所谓核心专利的技术重要性。

3. 总结

归纳两方面的评估结果，将专利角度的和技术角度的评估结果归纳到一起。

这样下来应该能够对待转让的专利价值的有一个比较清晰的认识。

上面的步骤是一个粗略的步骤，真正做起来是一个非常艰难的工作。国内没有听说过哪个律师事务所、专利代理公司能够做类似的工作。以下相关的图书可以作为参考：

原创：ahlu0048

来源：博派专利论坛

昨天加入了《企业知识产权战略》提纲目录，其实企业的专利工作者最常写的报告是《某某技术相关专利分析报告》，有一个提纲目录，将会很好地组织材料。

一、某某技术的发展概况

1、某某技术的起源和背景
追踪、考证开拓这一技术领域基础研究和最早专利出现的时间、背景及所要解决的技术问题，评价其意义。

2、某某技术的发展过程
按时间序列，描述这一领域专利数量的发展状况，分析所呈现出的阶段性。描述各主要开发国家或公司介入的情况及各开辟重要发展方向的专利出现的时间，并分析其对专利申请量增长及技术发展的贡献和促进作用。

二、某某技术的现状

1、某某技术在国家层面上的分布及特点
对开发某某技术的主要国家及其发展状况和不同阶段的特点进行分析，对各国在某某技术方面的技术实力进行对比。

2、某某技术在专利权人类型及具体专利权人层面上的分布及特点
对开发某某技术的主要公司及其发展状况和技术特色、开发重点进行分析，对各公司在某某技术方面的技术实力进行对比。

3、某某技术在专利分类层面上的分布及特点

4、某某技术专利竞争状况
利用各公司在其他国家申请专利的同族专利信息，分析各公司的专利进攻战略。

三、某某技术各分支的发展情况

1、对某某技术以不同的分类方法进行分类，归纳成几种子技术或技术方向、技术路线
2、对各技术分支进行起源、发展过程分析
3、对各技术分支现状进行分析
4、利用“生命周期法”对各技术分支进行比较评述

四、某某技术中核心技术的专利情况剖析

1、核心技术在各国的专利申请情况
2、对核心技术内容及权利要求范围的分析
3、规避的可能性及途径分析

五、某某技术的发展趋势

1、各技术分支的发展趋势
2、各国的技术研究发展趋势
3、各主要开发机构的技术研究发展趋势

六、某某技术专利的法律状况分析

1、在中国申请专利的法律状况
2、在其他国家申请专利的法律状况

七、对我国某某技术领域科技发展的建议

1、提供科研发展方向方面的建议
2、对付国外基本专利方面的建议
利用外围专利弱化国外的基本专利

八、对我国某某技术领域技术引进的建议

1、国内外专利的对比及差距
2、技术引进的策略及应当注意的问题

九、我国某某技术企业在国际竞争及对外贸易中应注意的一些问题

其实，知识产权研究会每年都会出版一部《各行业专利技术现状及其发展趋势报告》，对各个行业的专利技术现状和趋势进行分析，对企业的专利工作者和情报分析人员开拓思路会有很大帮助。缺点是，如果你只对一个项目的专利情况感兴趣，也要买一整本书。

下面是各年度的《各行业专利技术现状及其发展趋势报告》。

很多企业专利工程师受命制定本企业《知识产权战略》。如果没有一个他人的参考文本，实在是无从下手。多看看企业知识产权普及培训用书学习相关知识一个好办法，采用拿来主义则更高明。

下面是某企业所制定的《知识产权战略》目录。有了目录，就有了骨架。直接增删内容，往骨架上添“肉”了。至于各个企业对知识产权各个方面的取舍、添加的“肉多肉少”，自行决定。

目 录

第一部分 总则
知识产权：公司价值的重心
专利：公司知识产权的核心
目的、范围和任务
机构、人员及其权限

第二部分 分则

上篇：专利战略
国际保护
综合保护
信息战略
开发战略
申请战略
利用战略
防御战略

中篇：对外关系
专利局和其他官方机构
专利代理机构和其他专业服务机构
先期检索
法律法规和部令
审查指南
申请
登记和费用
期限和权利
维持和跟踪
数据库
强制许可
许可和转让
质押
终止
竞争和谈判
公开和保密
冲突和纠纷处理
立法、行政和司法保护的谋求
诉讼、仲裁和其他非诉讼保护

下篇：对内关系
技术人员和研发团队
立项、中试和产业化
研发和跟踪
专利文献研究和日常检索
专利性审查
申请和申报
保密
资料和报备
权属
教育和培训
检讨和考核
报告和审查
奖励和报酬
责任和处罚
复议

第三部分 附则
其他方面的知识产权工作和管理
本制度的实施
本制度的解释
本制度的修正

附件一：公司专利考核表

参考资料一：常用法律、国际条约、司法解释、法规、规章和网址
参考资料二：审查指南和网址

我曾经在研发企业从事过科技管理，对企业的技术人员进行知识产权培训也是我的一部分工作内容。除了请专家开展相关讲座，还可以组织大家观看相关录像。还有一种方式就是把培训资料、图书下发，让大家自行学习，或者在图书馆中准备一些有趣的知识产权图书，让感兴趣的技术人员借阅，也是一个很好的方式。

知识产权的相关图书，一般都比较枯燥。如何让大家感兴趣阅读，从而在不知不觉中获得相关知识，对图书的选择是一个关键。

下面我把相关的图书进行了一个汇总，大家可以根据需要，自行选择。其他相关的文章见：2009年专利代理人资格考试用书汇总、推荐、与商标有关的图书汇总、推荐、从事生物医药制药专利工作的朋友需要的专利图书、与《专利法》第三次修改有关的最新图书，知识产权诉讼案例图书汇总。

法律法规这类图书，大家都没有兴趣阅读的，只有专业从事企业知识产权管理的人员才会阅读，或者在图书馆中购买备查即可。

通过讲故事的形式普及知识产权是一个很好的方式，台湾科技专利商标事务所合伙人廖和信所著的《专利，就是科技竞争力》就是一本有趣的讲故事的图书，读了这些故事，你也就了解了知识产权的重要性了。其他类似的知识产权故事类图书有：《谁动了我的知识产权——轻松懂法律4》、《知识产权：故事背后的法律》、《较量：丰田诉吉利商标侵权案内幕》。

问答是另一种普及知识的好方式。相关图书有：《知识产权百问百答:专利》、《知识产权百问百答：著作权》、《知识产权百问百答：商标》、《技术秘密及专利知识问答》、《专业技术人员知识产权保护知识读本》。

第三类就是知识汇总类图书，很枯燥，大多不适合技术人员阅读，可以选择的有：《科技创新与专利入门》、《企事业单位管理人员知识产权读本》、《科技发明与专利》、《现代企业知识产权保护》、《领导干部知识产权读本》、《上海知识产权干部读本（含光盘）》、《》、《》、《》

企业知识产权管理人员自我培训的话，有几部音像制品是不错的资料：国内著名知识产权法专家，国家专利局副局长马连元讲述的《专利法与现代企业管理（VCD）》、国际著名知识产权专家郑成思讲述的《企业知识产权的有效保护（VCD）》、《版权法与现代企业管理（VCD）》，国家知识产权局副局长张勤、处长朱梅讲述的《北大MBA核心案例：方正科技的知识产权战略与管理》。

上面提到的这些图书，当当网购买价格如下，按出版顺序，由近及远排列（注意，是全部免运费的呀，购买很便宜，很方便）：