1.专利文献的概念
• 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念: “专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”该教程还进一步指出: “专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。”
• 作为公开出版物的专利文献主要有:
——各种类型的发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书；
——各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引；
——涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。
2.专利文献的特点与作用
• 专利文献的特点:
——专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。
——专利文献传播最新科学技术信息。
——专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。
——专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
• 专利文献的作用:
——专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。
——专利文献传播专利信息，促进科技进步。
——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。
——专利文献是确定专利保护范围的依据。
——专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
3.专利族与同族专利
• 专利族:
——人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。
• 同族专利:
——同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。
• 例：
——优先权:
优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14，优先申请号——690915
——专利族:
US4588244A（申请日：1985年1月14日）
JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为
GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利
FR2576156A（申请日：1986年1月13日）
• 同族专利的作用:
——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。
——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。
——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。
——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。
4.专利文献的出版与载体变化
• 目前，有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。
• 目前，世界各国专利文献以磁介质存贮为主，因特网形式公布。
5.专利文献的类型划分
• 一次专利文献:
——一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。
• 二次专利文献:
——二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。
• 专利分类资料:
——专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。
6.专利说明书类文献的种类及其组成部分
• 以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。
——扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。
——说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。
——权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。
——附图用于补充说明书文字部分。
——检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。
7.专利公报类文献及其内容
• 专利公报的内容:
——申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。
——其它信息。
——各类专利索引。
• 专利公报的作用:
——专利公报可用于了解近期专利申请和授权的最新情况；
——专利公报也可用于进行专利文献的追溯检索；
——专利公报还可掌握各项法律事务变更信息。
8.专利文献编号
• 文献编号包括申请号和文献号。
• 文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但是，对于索取一份完整的专利说明书这两种代码应与文献号配合使用。
例如：US20010000001A
US5674332B
JP57-103245A
DE3500076A1
• 国家、其他实体及政府间组织双字母代码标准:
• CH 瑞士 CN 中国
• DE 德国 EP 欧洲专利局
• FR 法国 GB 英国
• JP 日本 RU 俄罗斯联邦
• US 美国 WO 世界知识产权组织（WIPO）
9.专利文献著录项目及其（INID）代码
• 1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，即INID码。
• （11）文献号
• （21）申请号
• （22）申请日期
• （31）优先申请号
• （32）优先申请日期
• （33）优先申请国家或组织代码
• （43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日
• （45）授权公告日
• （51）国际专利分类（IPC）
• （54）发明名称
• （57）文摘或权利要求
• （71）申请人
• （72）发明人
• （74）专利代理人或代表人姓名
• （81）PCT 申请指定国
• （84）地区专利公约指定国
• （85）PCT申请进入国家阶段日期
• （86）PCT国际申请的申请数据
• （87）PCT国际申请公布数据
10.专利文献的文献种类及其代码
• 第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。
——第一公布级 A
——第二公布级 B
——第三公布级 C
• 第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。
——第一公布级 U
——第二公布级 Y
• 第3组: 用于专利文献的专门序列。
——工业品外观设计专利文献 S
11.各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用
• 国际专利分类法:
——国际专利分类法IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。
——2000.1.1至2004.12.31使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int. CL.7 。
• 国际专利分类法的分类对象:
——IPC协定规定国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。
• 国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:
——A部：生活需要
——B部：作业；运输
——C部：化学；冶金
——D部：纺织；造纸
——E部：固定建筑物
——F部：机械工程；照明；加热；爆破
——G部：物理
——H部：电学
• 国际专利分类完整的分类号:
• 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。
——部 A
——大类 A01
——小类 A01B
——大组 A01B1/00
——小组 A01B1/02
• 国际外观设计分类法:
——国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法,是对工业品外观设计进行分类的一种方法。
——国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：01—02 水果和蔬菜
——分类号的表示方法如：
LOC（7）CI.01—02。
12.专利信息源的种类
• 纸件专利文献
• 缩微专利文献
• 电子专利文献
——因特网上的专利文献是电子专利文献的另一种发布形式，包括各国专利局和国际性专利组织利用因特网传播专利信息，提供网上专利信息检索的数据库及数据库集合。
13.专利信息检索方法、技术和策略
• 常用的检索方法有两种:
——手工检索
——计算机检索
• 常用的检索技术:
——布尔逻辑组配
逻辑“与”
逻辑“或”
逻辑“非”
• 检索策略:
• 所谓检索策略，广义讲是指为实现检索目标而制订的全盘计划和方案。构造检索策略通常包括以下步骤:
——分析课题
——选择数据库
——分析概念，选择检索词
——构造检索式
——上机检索（对检索结果检验，优化检索策略）
14.专利信息检索的种类及其方法和途径
• 专利信息检索种类:
15.主要因特网专利信息检索系统
——中国国家知识产权局网站
http://www.sipo.gov.cn
——欧洲专利局网站
http://www.european-patent-office.org
——美国专利商标局网站
http://www.uspto.gov
——日本专利局网站
http://www.jpo.go.jp
16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化
• 中国专利文献的种类:
• 1985~1992年出版:
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质性审查、尚未授予专利权；
——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权；
——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；
——外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。
• 1993年以后出版：
——继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为：
——发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权；
——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、授予专利权；
——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。
• 发明专利各种说明书扉页上的著录项目:
——[11]公开号、审定号、授权公告号
——[12]发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书，
——[19]中华人民共和国专利局（国家知识产权局）
——[21]申请号、专利号
——[22]申请日
——[24]颁证日
——[30]优先权（[31]优先申请号、[32]优先申请日、[33]优先申请国）
——[43]公开日
——[44]审定公告日
——[45] 授权公告日
——[51]Int. Cl（国际专利分类号）
——[54]发明名称
——[57]摘要
——[71]申请人
——[72]发明人
——[73]专利权人
——[74]专利代理机构、代理人
——[85]进入国家阶段日期
——[86]国际申请
——[87]国际公布
• 中国专利文献的编号:
• 1985~1988年专利编号的特点:
——三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排，如88100001。前两位数字表示申请年份；第三位数字表示要求专利保护的类型，1——发明，2——实用新型，3——外观设计；后五位数字表示当年该类专利申请的顺序号。
——一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合。
• 1989~1992年专利编号的特点:
——自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号都由9位组成，按年编排。前8位数字的含义不变，增加小数点及1位数字或字母计算机校验码。
——自1989年开始出版的所有专利说明书的文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别是：发明专利申请公开号自CN 1030001A开始，发明专利申请审定号自CN 1003001B开始，实用新型专利申请公告号自CN 2030001U开始，外观设计专利申请公告号自CN 3003001S开始。首位数字表示要求专利保护的类型：1——发明，2——实用新型，3——外观设计。
• 1993年以后专利编号的特点:
——进入中国国家阶段的PCT申请均给予国家申请号，仍由9位数字组成。1994~1997年间，前两位数字表示申请年代；第三位数字表示PCT申请要求专利保护的类型：1——发明，2——实用新型；第四位数字8或9表示进入中国国家阶段的PCT申请；后四位数字表示进入中国国家阶段的顺序编号；小数点后第九位数字为校验位。自1998年开始，将9位数字中的第三位用于表示进入中国国家阶段的PCT申请：8——进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9——进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。
——国内三种专利申请的申请号组成及含义与前一阶段相同。
——自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献种类标识代码相应改为C、Y、D。进入中国国家阶段的PCT申请出版时的说明书名称以及文献编号均纳入相应的说明书及文献编号序列，不再另行编排。
• 中国专利文献的编号:
• ZC 0006-2003专利申请号标准的特点:
——专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括年号、申请种类号和申请流水号三个部分。专利申请号中的第1-4位数字表示受理专利申请的年号；第5位数字表示专利申请的种类：1——发明，2——实用新型，3——外观设计，8——进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9——进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。第6至12位数字（共7位）为流水号，表示受理专利申请的相对顺序。
——国家知识产权局在受理专利申请时给予专利申请号和校验位。校验位位于专利申请号之后，在专利申请号与校验位之间使用一个下标实心圆点符号作为间隔符。
17.中国专利信息检索系统及检索方法
——手工检索
——计算机检索
——中国专利法律状态检索
——专利说明书浏览
